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不得注冊為投資主辦人的情形有

來源: 會計在線聽課 kjzxtk.com 未知 發布時間:2017-09-19 點擊:



不得注冊為投資主辦人的情形有

不得注冊為投資主辦人的情形有( )。

Ⅰ.被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年

Ⅱ.被協會采取紀律處分未滿2年

Ⅲ.未通過證券從業人員年檢

Ⅳ.尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內

A、Ⅰ、Ⅱ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

【答案】D

【解析】協會在收到完整申請材料后20日內完成注冊。有下列情形之一的人員,不得注冊為投資主辦人:(1)不符合本規范第三十一條規定的條件;(2)被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年;(3)被協會采取紀律處分未滿2年;(4)未通過證券從業人員年檢;(5)尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內;(6)其他情形


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