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  • 按照不同標準分類,金融市場可劃分為

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    按照不同標準分類,金融市場可劃分為 按照不同標準分類,金融市場可劃分為( )。 Ⅰ.貨幣市場和資本市場Ⅱ.現貨市...

  • 影響債券利率因素

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    影響債券利率因素 借貸資金市場利率水平 市場利率較高時,債券的票面利率也相應較高,否則,投資者會選擇其他金融資產投資而舍棄債券;反之,市場利率較低時,債券的票面利率也相應較低 籌資者的資信 資信好,投資者的風險小,債券的票面利率較低;反之,資...

  • 證券公司次級債券的發行條件

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    證券公司次級債券的發行條件 (1)借入或募集資金有合理用途。 (2)次級債應以現金或中國證監會認可的其他形式借入或融入。 (3)借入或發行次級債數額應符合相關規定: ①長期次級債計入凈資本的數額不得超過凈資本(不含長期次級債累計計入凈資本的數額)...

  • 債券市場轉托管

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    債券市場轉托管 1、轉托管是指同一投資人開立的兩個托管賬戶之間的托管債券的轉移,即其持有的債券從一個托管賬戶轉移到屬于該投資者的另一個托管賬戶進行托管。 2、辦理轉托管需要注意以下問題: (1)轉托管只有深市有,滬市沒有轉托管問題。 (2)由于深...

  • 上市公司新股發行配股的特別要求

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    上市公司新股發行配股的特別要求 向原股東配股,除符合上述一般規定外,還應當符合下列規定: 1.擬配股數量不超過本次配股前股本總額的30%. 2.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量。 3.采用《證券法》規定的代銷方式發行。 控股股東不履行認...

  • 基金管理公司的業務特點

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    基金管理公司的業務特點 基金管理公司在業務上的特點: (1)基金管理公司管理的是投資者的資產,一般并不會投入自己的資產進行負債經營,因此,基金管理公司的經營風險相對具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構要低得多; (2)基金管理公司的收入主...

  • 目前,我國債券基金的管理費率一般

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    目前,我國債券基金的管理費率一般 目前,我國債券基金的管理費率一般( )。 A、高于2% B、在1%~2% C、低于1% D、在1.5%左右 【答案】 C 【解析】 目前,我國債券基金的管理費率一般低于1%。...

  • 資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現資金融通的金融

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    資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現資金融通的金融活動被稱為 資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現資金融通的金融活動被稱為( )。 A、金融市場融資 B、債券市場融資 C、股票市場融資 D、證券市場融資 【答案】 D 【解析】證券市...

  • 證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務被稱為

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    證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務被稱為 證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務被稱為( )。 A、證券經紀業務 B、證券投資咨詢業務 C、證券承銷與保薦業務 D、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務 【答案】 A 【解析】 證券經...

  • 以下關于合規管理的目標表述錯誤的是

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    以下關于合規管理的目標表述錯誤的是 以下關于合規管理的目標表述錯誤的是( )。 A、基金管理人應當建立良好的內部治理結構,明確股東會、董事會、監事會和高級管理人員的職責權限,確;鸸芾砣烁鞑块T的合規運作 B、公司組織結構應當體現合作共贏、互幫...

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